集團所屬國有、國控及實際控制企業：
       現將修訂后的《天津百利機械裝備集團有限公司投資監督管理辦法》印發給你們。請根據本辦法規定，結合本企業實際，建立、健全本企業投資管理制度，并于2021年11月30日前，將本企業投資管理制度報送集團資產管理部備案。
       原《天津百利機械裝備集團有限公司投資管理辦法（試行）》（津百利裝備投【2017】18號）同時廢止。
      
       附(fu)：《天津百利機械裝備集團有(you)限(xian)公司投資(zi)監督管理辦法》

2021年(nian)9月(yue)30日(ri)

附件：

天津百利機械裝備集團有限公司

投資監督管理辦法

第一章 總則

第一條 為(wei)加強天津(jin)百利機(ji)械裝(zhuang)備集(ji)團有(you)限公(gong)司(si)(si)（以下簡稱“集(ji)團”）投(tou)資(zi)監督管(guan)(guan)理工作，優化國有(you)資(zi)本(ben)布(bu)局和(he)結(jie)構，防范投(tou)資(zi)風險，更好地落(luo)實國有(you)資(zi)本(ben)保值增值責任，依(yi)據《中(zhong)華人(ren)民共(gong)和(he)國公(gong)司(si)(si)法(fa)(fa)》、《中(zhong)華人(ren)民共(gong)和(he)國企業國有(you)資(zi)產法(fa)(fa)》、《天津(jin)市(shi)市(shi)屬企業投(tou)資(zi)監督管(guan)(guan)理辦(ban)法(fa)(fa)》和(he)《天津(jin)市(shi)市(shi)屬企業境外投(tou)資(zi)監督管(guan)(guan)理辦(ban)法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)及規(gui)章，結(jie)合集(ji)團實際，制定本(ben)辦(ban)法(fa)(fa)。

第二條 集團及其國有獨資企(qi)業(ye)(ye)、國有全資企(qi)業(ye)(ye)、國有控股企(qi)業(ye)(ye)、實際控制企(qi)業(ye)(ye)（以下簡稱(cheng)“子企(qi)業(ye)(ye)”）在(zai)境內從事(shi)的投資事(shi)項(xiang)執(zhi)行本辦法(fa)。

上市(shi)公司及子公司按照國家相關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)、上市(shi)公司治理的(de)(de)有(you)關規(gui)定及公司章程的(de)(de)規(gui)定執行(xing)。

集(ji)團所屬行(xing)政事業單位的(de)投資行(xing)為按照國家及(ji)天津市(shi)的(de)有關(guan)規定及(ji)本單位投資管理的(de)有關(guan)規定執行(xing)。

第三條 本辦(ban)法(fa)所稱投(tou)資事項包括的內(nei)容：

（一）股權投(tou)資，包括(kuo)出(chu)資設立子(zi)企(qi)業（含設立中外合資、合作企(qi)業、對(dui)子(zi)企(qi)業增資、收購股權及兼并(bing)、投(tou)資入股等；

（二）固(gu)定資產(chan)投資，包括工程建設投資、重要設備和技(ji)術引進(jin)、更新(技(ji)術)改造、購置不動產(chan)等。

第四條 本辦法所稱主(zhu)業(ye)是指(zhi)符(fu)合集(ji)團發展戰(zhan)略(lve)規劃的并(bing)經(jing)市國資委確認的主(zhu)要經(jing)營業(ye)務；非主(zhu)業(ye)是指(zhi)主(zhu)業(ye)以(yi)外(wai)的其他經(jing)營業(ye)務。

第五條 本辦法所稱(cheng)重大投(tou)資(zi)項目是指(zhi)集團及其子企(qi)業合(he)計投(tou)資(zi)額(e)在一億元及以上(shang)的(de)股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)項目和固定資(zi)產投(tou)資(zi)項目。

第六條 集團負責(ze)指導子(zi)企業建立健(jian)全投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)理制(zhi)度，督(du)促子(zi)企業依據其發(fa)展戰略(lve)規劃編制(zhi)年度投(tou)(tou)資(zi)(zi)計(ji)劃，指導子(zi)企業之間加強投(tou)(tou)資(zi)(zi)協(xie)同合(he)作，監(jian)督(du)檢查子(zi)企業投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)理制(zhi)度的執行(xing)情(qing)況、重大投(tou)(tou)資(zi)(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)的決策和實施情(qing)況，指導督(du)促子(zi)企業開(kai)展投(tou)(tou)資(zi)(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)后評價，對違反投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)理制(zhi)度的行(xing)為追究責(ze)任。

第七條 投資(zi)行為遵循的原則：

（一）聚(ju)焦主(zhu)(zhu)業(ye)，優化布局。集團及(ji)子企(qi)業(ye)投資應(ying)符合(he)國家和天津(jin)市(shi)發(fa)展規(gui)劃(hua)及(ji)產(chan)業(ye)政策，符合(he)集團發(fa)展戰略規(gui)劃(hua)，體(ti)現出資人(ren)意愿。堅(jian)持聚(ju)焦主(zhu)(zhu)業(ye)，大力培育和發(fa)展戰略性新興產(chan)業(ye)，控(kong)制非主(zhu)(zhu)業(ye)投資比例(li)；控(kong)制管(guan)(guan)理級(ji)次，原則(ze)上不再設(she)立管(guan)(guan)理層級(ji)超過三級(ji)的企(qi)業(ye)。

（二）規范(fan)運作，注重效(xiao)率。集(ji)團(tuan)及子(zi)企業投資應(ying)自覺遵守國家法(fa)律法(fa)規，規范(fan)履行投資決策和審批程序，加強項目全程管理(li)，著(zhu)力提高投資回報水平；與其他股東(dong)合作時，應(ying)堅(jian)持權責對等(deng)原則。

（三）量力(li)而行(xing)，嚴控風險。集團(tuan)及子企業(ye)投資(zi)(zi)規模應(ying)與企業(ye)資(zi)(zi)本(ben)實力(li)、實際籌資(zi)(zi)能(neng)力(li)、行(xing)業(ye)經營管理水平(ping)和(he)抗風險能(neng)力(li)等相適應(ying)，加強項目全程風險管控、防止(zhi)國有資(zi)(zi)產損失。

第二章  投資監管體系建設

第八條 建立健全投(tou)(tou)(tou)資(zi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)制度。集(ji)團(tuan)資(zi)產管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)負責制定集(ji)團(tuan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦法，并上(shang)(shang)傳(chuan)“智慧國(guo)資(zi)-投(tou)(tou)(tou)資(zi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)信息系(xi)統”備(bei)案。子企(qi)業負責制定本企(qi)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦法并報(bao)集(ji)團(tuan)備(bei)案，同(tong)時上(shang)(shang)傳(chuan)“智慧國(guo)資(zi)-投(tou)(tou)(tou)資(zi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)信息系(xi)統”備(bei)案。投(tou)(tou)(tou)資(zi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)制度應包(bao)括以下主要(yao)內容：

（一）投資應遵循的基本原(yuan)則；

（二）投資管(guan)理流程、管(guan)理部(bu)門及相關(guan)職責；

（三）投資決(jue)(jue)策(ce)(ce)程序、決(jue)(jue)策(ce)(ce)機構及其職責；

（四）投資(zi)項目(mu)負面清單(dan)；

（五）投資信息化(hua)管理；

（六）投資風險管(guan)控；

（七）投資項目中止(zhi)、終(zhong)止(zhi)或(huo)退出；

（八）投資項目后(hou)評價；

（九）違規投(tou)資責任追究(jiu)；

（十）對所出資企業投(tou)資活動的授(shou)權、監督與(yu)管理。

第九條 子企(qi)業在“智慧國資(zi)-投(tou)資(zi)信(xin)(xin)息(xi)(xi)管(guan)理系(xi)統”設立賬號并完善投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)，實時進行(xing)數(shu)據(ju)更新(xin)，集團對子企(qi)業的(de)年度(du)投(tou)資(zi)計劃、投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)、月度(du)、季(ji)度(du)及年度(du)投(tou)資(zi)完成情況等投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)進行(xing)全程動態監控、分析和(he)管(guan)理。

第三章 投資事前管理

第十條 年度投資計劃的管理。

（一）集(ji)團(tuan)資(zi)(zi)(zi)(zi)產管理(li)部按(an)照集(ji)團(tuan)發展(zhan)戰略(lve)規劃(hua)(hua)編制集(ji)團(tuan)年(nian)度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)計劃(hua)(hua)，子企業(ye)按(an)照本企業(ye)發展(zhan)戰略(lve)規劃(hua)(hua)編制本企業(ye)年(nian)度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)計劃(hua)(hua)。年(nian)度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)計劃(hua)(hua)應(ying)與本企業(ye)年(nian)度(du)財務預算相(xiang)銜(xian)接，年(nian)度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)規模應(ying)與合(he)理(li)的資(zi)(zi)(zi)(zi)產負債(zhai)水平相(xiang)適(shi)應(ying)。年(nian)度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)計劃(hua)(hua)主要包括(kuo)下列(lie)內容：

1.投資主要(yao)方向、目(mu)的及(ji)非主業控(kong)制比例；

2.當年投(tou)資規模、資金來源與構成、企業(ye)(ye)資產(chan)負(fu)債(zhai)率(lv)水平，負(fu)債(zhai)率(lv)較(jiao)高的子企業(ye)(ye)，還(huan)應依據企業(ye)(ye)資產(chan)負(fu)債(zhai)率(lv)水平分析投(tou)資承受(shou)能力，提出資金籌措(cuo)(cuo)計劃和風險防控舉措(cuo)(cuo)；

3.投資結構分析；

4.重大投(tou)資項目(mu)情況項目(mu)情況。

（二）子(zi)企(qi)業(ye)應當于每年(nian)11月(yue)30日前，將(jiang)經本企(qi)業(ye)最高決策機構(gou)批準后的下(xia)一年(nian)度(du)投資(zi)計劃以報告(gao)的形(xing)式(shi)報送(song)集團。

（三(san)）集團資(zi)產管(guan)理部依據投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)負面清單(dan)和(he)企業發展戰略規(gui)劃，從投(tou)(tou)資(zi)方(fang)向、投(tou)(tou)資(zi)規(gui)模、投(tou)(tou)資(zi)結構和(he)投(tou)(tou)資(zi)能力等(deng)方(fang)面，對(dui)子企業年度投(tou)(tou)資(zi)計劃進行(xing)(xing)審核。對(dui)于(yu)新投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)，要深入進行(xing)(xing)技術、市場(chang)、財務和(he)法(fa)律等(deng)方(fang)面的可(ke)行(xing)(xing)性研究(jiu)與論證，做好項(xiang)目(mu)融資(zi)、投(tou)(tou)資(zi)、管(guan)理、運營或(huo)退出(chu)全過程的研究(jiu)論證，其中股權投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)應開展必要的盡職調查，并(bing)履(lv)行(xing)(xing)資(zi)產評估或(huo)估值程序。

子企業年度投(tou)資計劃應報送的(de)材料：

1、年度投(tou)資計劃(hua)報告(gao)；

2、具體投資項目(mu)方案、投資項目(mu)可行性研究報告、盡(jin)職(zhi)調查(cha)、風(feng)險分析(xi)報告、法律意見書等；

3、企業決策類文件；

4、其他(ta)必(bi)要的(de)材料。

（四）集團(tuan)(tuan)資(zi)產管理部負責將集團(tuan)(tuan)及審(shen)核(he)后的子(zi)企(qi)業年度投資(zi)計劃進行匯總，編(bian)制整(zheng)體年度投資(zi)計劃，報(bao)集團(tuan)(tuan)總經理辦公會(hui)、黨委會(hui)審(shen)議，報(bao)董事會(hui)審(shen)批。

整體(ti)年(nian)度(du)投(tou)資(zi)(zi)計(ji)劃經集(ji)團董事(shi)會(hui)批準后，由集(ji)團資(zi)(zi)產管(guan)理部負責撰(zhuan)寫年(nian)度(du)投(tou)資(zi)(zi)計(ji)劃的(de)報(bao)告，于次年(nian)1月31日前報(bao)送市國(guo)資(zi)(zi)委備(bei)案。

第十一條 集團及子企業投資項目的審(shen)批(pi)。

（一）股權投資。

1、主業范圍內股(gu)權投(tou)資。

（1）集(ji)團(tuan)股(gu)權投(tou)資，列入年度投(tou)資計(ji)劃且(qie)投(tou)資額在2000萬元以下的(de)由集(ji)團(tuan)資產管理(li)部(bu)(bu)負責組織論證(zheng)后，經集(ji)團(tuan)總經理(li)辦公會批準后實施(shi)；列入年度投(tou)資計(ji)劃且(qie)投(tou)資額在2000萬元及以上的(de)或(huo)未列入年度投(tou)資計(ji)劃的(de)由集(ji)團(tuan)資產管理(li)部(bu)(bu)提請(qing)黨(dang)委會、總經理(li)辦公會審(shen)議(yi)、報董事會批準后實施(shi)。

（2）子企業(ye)(ye)股權投(tou)資(zi)(zi)，列入(ru)年(nian)(nian)度(du)(du)投(tou)資(zi)(zi)計劃且(qie)投(tou)資(zi)(zi)額在(zai)2000萬元以下的由本企業(ye)(ye)負(fu)(fu)責(ze)組(zu)織(zhi)論(lun)證，在(zai)履(lv)行完(wan)(wan)企業(ye)(ye)內部(bu)決策(ce)程序后報送集團(tuan)(tuan)，由集團(tuan)(tuan)資(zi)(zi)產(chan)管理(li)部(bu)負(fu)(fu)責(ze)組(zu)織(zhi)論(lun)證后，經(jing)集團(tuan)(tuan)總經(jing)理(li)辦公會(hui)(hui)批(pi)準后實施(shi)；列入(ru)年(nian)(nian)度(du)(du)投(tou)資(zi)(zi)計劃且(qie)投(tou)資(zi)(zi)額在(zai)2000萬元及以上的或未(wei)列入(ru)年(nian)(nian)度(du)(du)投(tou)資(zi)(zi)計劃的由本企業(ye)(ye)負(fu)(fu)責(ze)組(zu)織(zhi)論(lun)證，在(zai)履(lv)行完(wan)(wan)企業(ye)(ye)內部(bu)決策(ce)程序后報送集團(tuan)(tuan)，由集團(tuan)(tuan)資(zi)(zi)產(chan)管理(li)部(bu)提請黨委會(hui)(hui)、總經(jing)理(li)辦公會(hui)(hui)審議、報董事會(hui)(hui)批(pi)準后實施(shi)。

2、非主業范圍內股權投資。

（1）集(ji)團股權(quan)投資，由集(ji)團資產管理部提(ti)請(qing)黨委會、總經理辦公會審議(yi)、報董事會批準后(hou)實(shi)施。

（2）子企(qi)業股權投(tou)資，由(you)本企(qi)業負責組織論證，在履行完企(qi)業內部(bu)決策程序后報送集團(tuan)，由(you)集團(tuan)資產管理部(bu)提請黨委會(hui)、總經理辦公會(hui)審議、報董事會(hui)批(pi)準(zhun)后實施(shi)。

（二）固定資產投(tou)資。

1、主業范(fan)圍(wei)內固定資(zi)產投資(zi)。

（1）集團(tuan)固定資(zi)(zi)產投資(zi)(zi)。

列入年(nian)度投(tou)資計(ji)劃且投(tou)資額在(zai)2000萬元(yuan)以(yi)下的項目，由集團(tuan)資產管理部負責組織(zhi)論證，經集團(tuan)總經理辦公(gong)會批準(zhun)后實施。

列入(ru)年度投(tou)(tou)資計劃且投(tou)(tou)資額在2000萬元及以(yi)上(shang)的或未列入(ru)年度投(tou)(tou)資計劃的，集(ji)團資產管理(li)部負責組(zu)織(zhi)論證(zheng)，提請集(ji)團黨委會(hui)、總經理(li)辦公會(hui)審議(yi)、經董(dong)事會(hui)批準后實(shi)施。

（2）子企(qi)業固(gu)定資產投資

列入(ru)年(nian)(nian)度投(tou)資(zi)計劃的單項或(huo)年(nian)(nian)累計500萬元(yuan)以下的項目，由子(zi)(zi)企業負責組織(zhi)論(lun)證(zheng)，在子(zi)(zi)企業履行完內部(bu)決策程(cheng)序(xu)后(hou)實施，并于每年(nian)(nian)年(nian)(nian)終報(bao)集(ji)(ji)團備案(an)。列入(ru)年(nian)(nian)度投(tou)資(zi)計劃的單項或(huo)年(nian)(nian)累計500（含）-2000（不(bu)含）萬元(yuan)的，由子(zi)(zi)企業負責組織(zhi)論(lun)證(zheng)，在子(zi)(zi)企業履行完內部(bu)決策程(cheng)序(xu)后(hou)報(bao)集(ji)(ji)團，由資(zi)產(chan)管理(li)部(bu)負責組織(zhi)論(lun)證(zheng)，經集(ji)(ji)團總經理(li)辦公會批準后(hou)實施。

列入(ru)年度投(tou)(tou)資計(ji)劃(hua)且(qie)投(tou)(tou)資額在2000萬元(yuan)及(ji)以上(shang)的或(huo)未列入(ru)年度投(tou)(tou)資計(ji)劃(hua)的，由(you)子企(qi)業負責(ze)組(zu)織論(lun)證，在子企(qi)業履(lv)行完(wan)內(nei)部(bu)決策(ce)程序后(hou)報(bao)集(ji)團(tuan)，由(you)資產管理部(bu)負責(ze)組(zu)織論(lun)證，提請集(ji)團(tuan)黨委會、總(zong)經理辦公(gong)會審議、報(bao)董事會批準后(hou)實(shi)施(shi)。

2、非(fei)主業范圍內固定資產投資。

（1）集團固定資(zi)產投資(zi)，由集團資(zi)產管(guan)理部提請黨(dang)委會、總經理辦公會審(shen)議、報董事會批準(zhun)后(hou)實施(shi)。

（2）子(zi)企業(ye)固定資(zi)產投資(zi)，由本(ben)企業(ye)負責組織論(lun)證(zheng)，在履行(xing)完企業(ye)內部決策程序(xu)后報送集(ji)團，由集(ji)團資(zi)產管理(li)部提請黨委(wei)會、總(zong)經理(li)辦公(gong)會審議(yi)、報董事會批準后實施。

第十二條 集團對子企(qi)業投(tou)資計劃審批的方式(shi)。

（一）同意(yi)。以(yi)文件形式予以(yi)批復。

（二）原則(ze)同意(yi)，提示風險。對潛在風險的項目，要(yao)求子企(qi)業審(shen)慎抉(jue)擇或(huo)制定相應的風險防范措(cuo)施。

（三）否決。對存在嚴(yan)重問題的予以否決。

第十三條 集團(tuan)所屬行(xing)政事業單(dan)位投(tou)資項目的審(shen)核。

年(nian)度采購預(yu)算及計(ji)(ji)劃需(xu)由集(ji)團(tuan)通(tong)過天津(jin)市電子化政(zheng)府采購統一平臺(tai)進(jin)行(xing)審(shen)核的，由行(xing)政(zheng)事(shi)業單位預(yu)先將采購計(ji)(ji)劃等有關(guan)材(cai)料報送集(ji)團(tuan)備案(an)后，再(zai)通(tong)過該平臺(tai)提交(jiao)電子數據報送集(ji)團(tuan)層面，由集(ji)團(tuan)資產管(guan)理部(bu)審(shen)核后實施；

利用自有資(zi)金進(jin)行(xing)(xing)校舍(she)維修、維護類(lei)投資(zi)項目，需由(you)(you)集(ji)團(tuan)立(li)項后(hou)，報(bao)送(song)天津市教委進(jin)行(xing)(xing)項目入庫，獲得項目資(zi)金支持的，由(you)(you)行(xing)(xing)政事業單(dan)(dan)位將(jiang)立(li)項申請、可行(xing)(xing)性研(yan)究(jiu)報(bao)告、本單(dan)(dan)位最高決策機(ji)構的決議類(lei)文(wen)件等有關材料報(bao)送(song)集(ji)團(tuan)，由(you)(you)集(ji)團(tuan)資(zi)產管理部審核下(xia)達(da)立(li)項批復(fu)后(hou)實(shi)施。

第十四條 集團對子(zi)企業投(tou)資計(ji)劃的(de)核(he)準(zhun)文(wen)件的(de)有效期。

集團對子企業投(tou)資(zi)計(ji)(ji)劃的(de)批(pi)復文件有效期為兩年，自(zi)批(pi)復之(zhi)日(ri)起計(ji)(ji)算。兩年之(zhi)內未開(kai)工建(jian)(jian)設(she)的(de)，核(he)(he)準文件自(zi)動(dong)失效；已開(kai)工建(jian)(jian)設(she)的(de)，核(he)(he)準文件的(de)有效期自(zi)動(dong)延伸至可行性研究報(bao)告的(de)建(jian)(jian)設(she)期。

第四章 投資事中管理

第十五條 集團和子企業應當定期(qi)對(dui)其實施(shi)、運營中(zhong)的投(tou)資(zi)項(xiang)目進行跟蹤分析，根(gen)據(ju)外部(bu)環境(jing)和項(xiang)目本身(shen)情況變化，及時進行決(jue)策調整。對(dui)于重(zhong)大投(tou)資(zi)項(xiang)目，還應根(gen)據(ju)需要在實施(shi)中(zhong)開展中(zhong)期(qi)評(ping)價。

第十六條 當投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目在實施中(zhong)出現(xian)重(zhong)大不利變化(hua)時(shi)，應當及(ji)時(shi)啟動中(zhong)止(zhi)(zhi)、終(zhong)止(zhi)(zhi)或(huo)退(tui)出機制。項(xiang)目各投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)方(fang)協商一致后，由(you)項(xiang)目投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)主體將項(xiang)目中(zhong)止(zhi)(zhi)、終(zhong)止(zhi)(zhi)或(huo)退(tui)出方(fang)案(an)及(ji)決策文件報(bao)送集團資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理部，由(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理部根據(ju)項(xiang)目審批權限履行集團內部審批程序。批準(zhun)后，相關投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)方(fang)簽署項(xiang)目中(zhong)止(zhi)(zhi)、終(zhong)止(zhi)(zhi)或(huo)退(tui)出協議(yi)，并形成項(xiang)目中(zhong)止(zhi)(zhi)、終(zhong)止(zhi)(zhi)或(huo)退(tui)出報(bao)告，提交集團資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理部。報(bao)告內容包(bao)括：

（一）項目已實施情況進度；

（二）項(xiang)目中(zhong)止、終止或(huo)退(tui)出原因分析(xi)；

（三）項(xiang)(xiang)目項(xiang)(xiang)目中止、終止或退(tui)出工(gong)作責任人及(ji)各項(xiang)(xiang)后續工(gong)作安排，包括：人事安排、各種資(zi)金(jin)、物資(zi)、文檔資(zi)料的交接等。

第十七條 集(ji)團及(ji)(ji)(ji)子企業因(yin)新增計(ji)劃外投(tou)(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目、投(tou)(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目發生(sheng)變化以及(ji)(ji)(ji)其(qi)他因(yin)素影響(xiang)，導致年度投(tou)(tou)(tou)資(zi)計(ji)劃變化的(de)，需及(ji)(ji)(ji)時對年初報(bao)送的(de)投(tou)(tou)(tou)資(zi)計(ji)劃進行調整。其(qi)中：

集(ji)團(tuan)或(huo)子企業調(diao)(diao)整(zheng)后年(nian)(nian)度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)計劃(hua)總額(e)變化幅度(du)超過(guo)10%且調(diao)(diao)整(zheng)金額(e)在1億元(yuan)及(ji)以(yi)上(shang)、或(huo)者新(xin)增非主(zhu)(zhu)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目導致調(diao)(diao)整(zheng)后非主(zhu)(zhu)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)比例(li)超過(guo)年(nian)(nian)初確定的(de)非主(zhu)(zhu)業投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)比例(li)的(de)，由集(ji)團(tuan)或(huo)子企業履(lv)行內部決策(ce)程序后，由集(ji)團(tuan)資(zi)(zi)(zi)產管理(li)部撰寫(xie)年(nian)(nian)度(du)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)計劃(hua)調(diao)(diao)整(zheng)報告重新(xin)報送(song)市(shi)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委(wei)。其他(ta)情況，由集(ji)團(tuan)或(huo)子企業根據(ju)本(ben)辦法第十二(er)條所列審(shen)批權(quan)限履(lv)行內部決策(ce)程序后，通過(guo)“智慧國(guo)資(zi)(zi)(zi)-投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)信息(xi)管理(li)系統”逐級向市(shi)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委(wei)報送(song)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)計劃(hua)調(diao)(diao)整(zheng)情況，說明原因(yin)。

集團或者(zhe)子企業調(diao)整投資計劃，應(ying)在(zai)企業內(nei)部決策(ce)后10個工作日內(nei)逐級報送(song)市國資委，報送(song)的主要內(nei)容：

（一）投(tou)資計劃調(diao)整情(qing)況及調(diao)整理由；

（二）投(tou)資(zi)計(ji)劃(hua)調整后的投(tou)資(zi)規模、資(zi)金來源與構成、對企業負債率(lv)影響以及投(tou)資(zi)承受能力分(fen)析；

（三）調整后的投資結構(gou)分(fen)析；

（四）調整(zheng)后(hou)的重(zhong)大投(tou)資項(xiang)目情(qing)況(kuang)。

第十八條 集團資(zi)(zi)(zi)產管理(li)部對集團實(shi)(shi)施的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目(mu)及子企(qi)業(ye)實(shi)(shi)施的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目(mu)進(jin)行(xing)隨機監(jian)督檢查，重點(dian)檢查投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目(mu)決策程(cheng)序、執行(xing)情(qing)況(kuang)和投(tou)資(zi)(zi)(zi)效(xiao)果等情(qing)況(kuang)，特(te)別是計(ji)劃外(wai)追加(jia)的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目(mu)、非(fei)主(zhu)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目(mu)等，發現問題及時向(xiang)子企(qi)業(ye)反饋。

第十九條 子(zi)企(qi)業(ye)應(ying)當(dang)于每月(yue)(yue)(yue)8日前(qian)，將(jiang)本企(qi)業(ye)上(shang)月(yue)(yue)(yue)投資(zi)項目完成(cheng)情況(kuang)通過“智(zhi)慧(hui)國資(zi)-投資(zi)管(guan)理信息系統(tong)”報送(song)集(ji)團(tuan)審核(he)，集(ji)團(tuan)資(zi)產管(guan)理部應(ying)當(dang)于每月(yue)(yue)(yue)10日前(qian)，將(jiang)集(ji)團(tuan)及子(zi)企(qi)業(ye)上(shang)月(yue)(yue)(yue)投資(zi)完成(cheng)情況(kuang)通過“智(zhi)慧(hui)國資(zi)-投資(zi)管(guan)理信息系統(tong)”報送(song)市(shi)國資(zi)委(wei)。其中，重大投資(zi)項目由集(ji)團(tuan)審核(he)通過后報送(song)市(shi)國資(zi)委(wei)審核(he)。

月度投(tou)資完(wan)成(cheng)情(qing)況(kuang)(kuang)主要(yao)包括：企業月度投(tou)資完(wan)成(cheng)總體情(qing)況(kuang)(kuang)、項(xiang)目(mu)(mu)進展情(qing)況(kuang)(kuang)、重大項(xiang)目(mu)(mu)進展情(qing)況(kuang)(kuang)、投(tou)資分析以(yi)及其(qi)他需要(yao)報告(gao)的事項(xiang)等內容。

第五章 投資事后管理

第二十條 子企業在年(nian)度投(tou)資(zi)完(wan)成(cheng)后，編(bian)制本(ben)企業年(nian)度投(tou)資(zi)完(wan)成(cheng)情況報(bao)(bao)告(gao)，并于下一年(nian)1月10日前報(bao)(bao)送集(ji)團資(zi)產(chan)管理部，集(ji)團資(zi)產(chan)管理部負責編(bian)制整體年(nian)度投(tou)資(zi)完(wan)成(cheng)情況報(bao)(bao)告(gao)，報(bao)(bao)送市(shi)國資(zi)委(wei)。年(nian)度投(tou)資(zi)完(wan)成(cheng)情況報(bao)(bao)告(gao)包括但不限于以下內容：

（一）年(nian)度投資完成總體情(qing)況；

（二）年度投資效果分析；

（三）重大(da)投資項目進(jin)展情況；

（四）年度投(tou)資(zi)項目后評價工(gong)作開展(zhan)情況；

（五(wu)）年度投資存在的(de)主要(yao)問(wen)題及改進措施。

第二十一條 投(tou)資項目應當在完成(cheng)（或投(tou)產）后一(yi)至三年內，由項目的投(tou)資主體安排(pai)自(zi)我(wo)總(zong)結(jie)評(ping)價(jia)，對應當進行獨(du)立后評(ping)價(jia)的投(tou)資項目，聘請具有專業經驗和良好執業道德的中介機(ji)構開(kai)展獨(du)立后評(ping)價(jia)。

第二十二條 集團和子企(qi)(qi)業(ye)應(ying)當依(yi)據(ju)投(tou)資(zi)(zi)項(xiang)目(mu)(mu)(mu)后(hou)評(ping)價報告(gao)，對提(ti)(ti)出(chu)的問題進行研(yan)究分析，總結(jie)(jie)經(jing)驗。通過項(xiang)目(mu)(mu)(mu)后(hou)評(ping)價，完善企(qi)(qi)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)決策機制，提(ti)(ti)高項(xiang)目(mu)(mu)(mu)成(cheng)功率和投(tou)資(zi)(zi)收益(yi)，總結(jie)(jie)經(jing)驗，為后(hou)續投(tou)資(zi)(zi)活動(dong)提(ti)(ti)供參(can)考(kao)，提(ti)(ti)高管理水平(ping)。

第二十三條 集團資產管理部(bu)負(fu)責撰寫集團投(tou)資項目年(nian)度后(hou)(hou)評價工作總結(jie)報告，年(nian)度后(hou)(hou)評價工作總結(jie)包(bao)括但不限于以下內容：

• 后評價工作開展總體情況、與計劃差異原因；
• 投資項目后評價主要結論、問題及建議；
• 集團對評價結論的意見和改進方案、措施；
• 后評價工作取得的成效。

第二十四條 集團資(zi)產管理(li)部(bu)負責編制(zhi)集團投資(zi)項目后評價(jia)計劃，報集團黨委(wei)會、總經(jing)理(li)辦公會審議(yi)，并報董事會批準后，于(yu)每年12月31日前將(jiang)下(xia)一年度后評價(jia)工作計劃報送市國資(zi)委(wei)。

第六章 投資風險管理

第二十五條 集(ji)團和(he)子企業應當建立投(tou)資全過程(cheng)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)體系，將投(tou)資風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)作為(wei)企業實施(shi)全面風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)、加強廉潔風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)防控的重要(yao)內容。強化投(tou)資前期風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)評估和(he)風(feng)(feng)控方案制訂，做(zuo)好項(xiang)目實施(shi)過程(cheng)中風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)監控、預警和(he)處置，防范投(tou)資后(hou)項(xiang)目運(yun)營、整合(he)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)，做(zuo)好項(xiang)目退出的時點與方式安排。

第二十六條 積(ji)極引入社會各類(lei)投資(zi)機(ji)構參與投資(zi)，鼓勵企業股權多元(yuan)化和混(hun)合(he)所有制改革，實現優勢互(hu)補、收益共(gong)享、風險共(gong)擔(dan)。

第二十七條 集(ji)團及子企業要增強投資風(feng)險(xian)意識，嚴(yan)控超越財(cai)務承擔能力(li)的投資，嚴(yan)控高風(feng)險(xian)的投資項目(mu)。

第二十八條 集團和(he)(he)子企業(ye)應當(dang)(dang)穩慎開(kai)展境外投(tou)(tou)資(zi)，加強(qiang)與當(dang)(dang)地投(tou)(tou)資(zi)者、國際投(tou)(tou)資(zi)機構(gou)合作，重點關注投(tou)(tou)資(zi)所在(zai)國（地區）政治、經濟、法律、市場等與境內差異所帶來的各種風(feng)險(xian)(xian)(xian)，做好(hao)風(feng)險(xian)(xian)(xian)評估和(he)(he)防范方案，制定突(tu)發(fa)事件應急預案和(he)(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)發(fa)生后的退出機制，并充分利(li)用(yong)政策(ce)性(xing)出口(kou)信(xin)用(yong)保(bao)險(xian)(xian)(xian)和(he)(he)商業(ye)保(bao)險(xian)(xian)(xian)，降低投(tou)(tou)資(zi)風(feng)險(xian)(xian)(xian)。

第二十九條 集團發揮(hui)戰略(lve)規劃、企業(ye)改(gai)革(ge)、財(cai)務監督(du)、業(ye)績考核、監事會監督(du)、審計監察等相關監管(guan)職(zhi)能合力，實(shi)現(xian)對子企業(ye)投資活動過程監管(guan)，及時發現(xian)投資風險(xian)，減(jian)少投資損失。

第七章 責任追究

第三十條 集團及(ji)子企業應嚴格執行(xing)本辦法的規定(ding)，未履(lv)(lv)行(xing)或未正確履(lv)(lv)行(xing)投資(zi)(zi)管理職責致使發生下列情(qing)形造成國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)損失以及(ji)其他(ta)嚴重不良后果的，依(yi)照《中華(hua)人民共(gong)和國(guo)企業國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)法》、《天津(jin)市(shi)(shi)市(shi)(shi)管企業違規經(jing)營投資(zi)(zi)責任追究試(shi)行(xing)辦法》（津(jin)政(zheng)辦發【2017】109號）等有關規定(ding)，視情(qing)節輕重追究企業相關人員的責任：

（一）投(tou)資項目若以提供虛假(jia)材料等不(bu)正當手段(duan)取得投(tou)資計劃備案或(huo)投(tou)資項目核(he)準文件的；

（二）投資項(xiang)目(mu)未按規定(ding)履(lv)行決策和審批程序或超(chao)越授權范圍(wei)的；

（三）投資項(xiang)目未(wei)按規(gui)定進行(xing)盡職調查、可行(xing)性研(yan)究、風險分(fen)析，未(wei)制(zhi)定風險防范預案(an)，存在重大疏漏的，或投資過(guo)程中授意、指使中介機構或有關單位出具(ju)虛(xu)假報告的；

（四）固定資產投資項目(mu)概算未經嚴格審查，嚴重(zhong)偏離(li)實際的；

（五）購建項目未按規定招(zhao)標，干(gan)預或(huo)操縱招(zhao)標的；

（六）擅自變(bian)更(geng)工程設計、建設內容的(de)；

（七）項目(mu)管理混亂，致使(shi)建設嚴重拖期、成(cheng)本明顯高于同類項目(mu)等；

（八）投(tou)資項(xiang)目外部環(huan)境發生重大變化，未按規定及時(shi)調整投(tou)資方案并采取止損措施(shi)的；

（九）根據(ju)有關規定，其(qi)它應當追究責(ze)任的情形(xing)。

第(di)八章 附則(ze)

第三十一條 本(ben)辦法由集團資產管(guan)理部負責解釋。

第三十二條 本辦法自發布之日起執行，原(yuan)《天津百利機械裝備(bei)集團有限公司投資管理(li)辦法（試行）》廢止。

附：天津百利機(ji)械裝備集團有(you)限公司(si)投(tou)資(zi)項目負面清(qing)單

天(tian)津百利機(ji)械裝備集團有(you)限(xian)公司

投資項目負面清單

一、禁止類

1、不符(fu)合國家(jia)產業政策的投資項目。

2、未按規(gui)定(ding)履行必要的相關各(ge)級(ji)主管部(bu)門審批（備案(an)）程序的投資項(xiang)目。

3、不符合經市(shi)國資(zi)委審核的集團發展戰(zhan)略(lve)規(gui)劃的投資(zi)項目。

4、不(bu)符合企業投(tou)資決策程序和管理制度(du)的(de)投(tou)資項目(mu)。

5、未明(ming)確融資(zi)、投資(zi)、管(guan)理、運營或退出方式和(he)相關責(ze)任人的投資(zi)項目。

6、項(xiang)(xiang)目(mu)資本(ben)金低于國(guo)家規定的投(tou)資項(xiang)(xiang)目(mu)。

7、預期(qi)投(tou)資(zi)收益率(lv)低于(yu)5年期(qi)國債利(li)率(lv)的商業性投(tou)資(zi)項目。

8、商業性房(fang)地產投資項目。

二、特別監管類

1、單(dan)項投(tou)資(zi)額大于(yu)投(tou)資(zi)主體企業上年度合并會計報(bao)表凈資(zi)產50%的重大投(tou)資(zi)項目。

2、并購集團(tuan)所屬企業(ye)以外資不抵(di)債、連續(xu)三(san)年以上虧損或(huo)存在重大歷史遺(yi)留問題企業(ye)的投資項目。

3、新投資持牌(pai)類金融機構的投資項目。

4、在外省市投資5億元(yuan)及以(yi)上的固定資產投資項目。